衍生性金融商品開戶

填寫文件：

• 衍生性金融商品開戶文件
• 海外帳戶稅收遵循法及共同申報準則身分聲明書
• (可選擇)全國性繳費（稅）業務授權轉帳繳款申請書

檢附文件：

• 本人與被授權人身分證及第二身分證明文件正反面影本
• 銀行存摺封面影本
• 集保存摺封面影本
• (如有辦理授權扣款)銀行原留印鑑

填寫文件：

• 衍生性金融商品開戶文件
• 海外帳戶稅收遵循法及共同申報準則身分聲明書

檢附文件：

• 變更事項登記表
• 主管機關許可證
• 董事會議事錄、取得或處分資產處理程序(出示可交易衍生性金融商品之文字)
• 實質受益人聲明書
• 公司負責人與被授權人身分證及第二身分證明文件正反面影本
• 銀行存摺封面影本
• 集保存摺封面影本

申請專業投資客戶資格

填寫文件：

• 衍生性金融商品專業客戶資格申請暨財力聲明書
• 衍生性金融商品專業投資人資格評估表

檢附文件：

• 新臺幣三千萬元以上之財力證明
• 相關金融證照
• 金融商品交易經歷證明文件

填寫文件：

• 衍生性金融商品專業客戶資格申請暨財力聲明書
• 衍生性金融商品專業投資人資格評估表

檢附文件：

• (一般法人)最近一期經會計師查核或核閱之財務報告總資產超過新臺幣一億元之財務報告
• (高淨值法人)最近一期經會計師查核或核閱之財務報告淨資產超過新臺幣二百億元之財務報告
• 被授權人相關金融證照
• 金融商品交易經歷證明文件